证券交易所不得擅自使用交易保证金和风险基金义务的规定 存入帐户时必须依法进行。所谓依法进行包括：一是必须有专门的帐户；二是开立帐户必须为法定的办理存贷业务的机构比如各银行或者信用社等；三是必须依法律、行政法规的有关规定进行。

风险基金由证券交易所理事会管理对于风险基金，本条规定由国务院证券监督管理机构和国务院财政部门作具体的规定。也就是说，本法授予了国务院证券监督管理机构和国务院财政部门一项法定的职权，即制定风险基金提取的具体比例和使用办法。

证券交易所对证券交易实行监控并监督上市公司披露信息的规定证券交易所在提供证券交易场所的同时，还有监督管理本所正常交易的职能，这是国际上通行的做法。为了保证证券交易所履行这一职能，本条规定证券交易所对在交易所进行的证券交易实行实时监控，以保证对证券市场的及时管理和监督，本条还规定证券交易所有义务将本交易所内的异常情况，按照国务院证券监督管理机构的要求，向国务院证券监督管理机构报告。

证券交易所技术性停牌、临时停市的规定 停牌和停市的原因。停牌的原因是在某一种证券在交易过程中由于出现了突然发生的事件（比如某上市公司发生火灾后证券交易所在未查清事实的情况下）有可能影响该证券的交易秩序时，证券交易所可以临时停止该上市公司证券在证券交易所内的交易。停市的原因是指由于出现了不可抗力的突发性事件，比如地震、电脑出现了难以控制的故障使得证券交易难以进行特别是难以公布证券交易行情时，就可以采取停市的作法。另外一个原因是证券市场的正常秩序出现了混乱情形，为了维护证券市场的正常秩序，证券交易所有权停止本交易所内的所有的证券的交易的行为。

证券交易所决定股票、公司债券的暂停、恢复、终止上市的依据的规定 股票的恢复上市。按照《公司法》第一百五十八条的规定，上市公司的股票依法被暂停上市后，经过限期改正达到了上市条件的，或者经过查实其违法行为不属于重大违法行为没有造成严重后果的，应当按照公司法的规定经过国务院证券监督管理机构的批准再行上市。即恢复上市，重新进行交易。

证券公司接受委托或者自营当日买入的证券不得在当日再行卖出的规定证券交易所应即时公布交易信息也是证券交易所的义务之一。信息公开是证券市场的一个重要规则，也是保证证券交易正常运行的基础，只有信息公开，才能保护投资者的利益，使投资者根据市场的基本情况来判断自己是否进行投资。为此，本条规定了证券交易所公开证券交易信息的义务。

证券公司接受投资者委托后应履行的义务的规定 证券公司必须按照投资者的委托进行。所谓按照投资者的委托进行，是指必须按照投资者与证券公司达成的协议进行，投资者在协议中要求如何处理，证券公司就必须按照要求进行处理，这是基于投资者与证券公司是一种委托代理关系。如果证券公司不按照委托人即投资者的委托进行，就失去了委托的意义。

投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用市价委托或者限价委托向证券公司办理名册登记。投资者必须持自己的身份证或者法人证明向证券公司办理名册登记。名册登记主要包括：就个人来讲，名册主要登记投资者个人的姓名、性别、身份证号码、家庭住址、职业、联系电话。同时留存印鉴和签名卡样；就法人来讲，主要包括法人证明，法定代表人委托代理人的书面委托书及法定代表人和代理人的姓名、性别等。

进入证券交易所集中竞价交易主体的规定在证券交易所参与集中竞价交易的是证券公司。所谓证券公司，是指依照本法、《公司法》的规定成立的从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。该证券公司必须是证券交易所的会员，如果证券公司不是证券交易所的会员则不能成为在证券交易所内参与集中竞价交易的主体。为什么在证券交易所内的交易只有会员资格的证券公司才能进行呢？其主要考虑是，证券交易所是一种会员制的法人，这个法人除了国家对其进行管理以外，还要受证券交易所自律性的管理，如果不是证券交易所的会员，就难以对其进行管理。另外证券交易所的交易规则也均是对证券交易所的会员来讲的。

招聘证券交易所从业人员的限制条件的规定限制对象为四类人员：第一类人员是被开除的证券交易所的从业人员。证券交易所的从业人员是指所有在证券交易所任职的工作人员，比如理事、监察委员、总经理及其他人员。第二类人员是被开除的证券登记结算机构的从业人员；第三类人员是被开除的证券公司的董事、监事、经理及其他工作人员。第四类人员是被开除的国家机关的工作人员。这类人员包括国家公务员和公务员以外的工勤人员。