股东资格确认之诉中法院审查要点

股东资格确认之诉中法院审查要点

作者：如东县人民法院 马永林，本文仅供交流学习，若涉版权问题，敬请告知处理。

问题：原告起诉到法院，请求确认是被告公司的股东，法庭审查的要点是什么？笔者对此类案件进行归纳，提供一个参考标准，请大家指正。

【基本案情】

原告：施某

被告：某防范装置有限公司

被告公司设立时，原告不是被告的股东。至1997年10月3日，被告公司盖公章出具给原告入股书1份。内容为：本人愿加入被告公司，并入2股，计1万元，成为被告公司之股东，并遵守被告公司章程；被告亦同意原告加入本公司，本公司以章程为纲，发挥本公司的优势，确保股东的利益。但被告接受原告的入股后，却一直未向工商登记机关办理股东变更登记。原告入股以来，被告亦从未通知原告参加过任何股东会，也从未向原告提供过任何财务报表，更未给付原告红利。故原告根据公司法起诉要求确认其作为被告股东的资格，并要求被告支付1997年以来直至2002年的红利5万元，要求被告提供1997年至今的公司财务审计报告，并由被告向原告赔礼道歉。被告则辩称：原告之起诉恰恰证明原告不具备被告公司股东的资格，被告公司虽然向原告出具了入股书，但此系原告找到被告法人代表要求入股所致，且事后征求其他股东意见时，其他股东亦均不同意原告入股，当被告之后欲将1万元还给原告时，原告却讲其法律顾问认为至少要5万元，被告当然不能同意，被告自认于本案之中是有责任，但绝不是承担让原告成为股东的责任。另查明，被告设立时共有七名股东，不包括原告，且原、被告双方一致确认，在工商登记中，原告亦始终不是被告的股东。

【审理】

法院经审理后认为：被告系有限责任公司，在公司设立时，原告并不是被告公司的合法股东。因此，原告欲在公司成立后加入成为被告的股东，应根据我国公司法的规定办理相关的手续：（1）或由原告征得被告的合法股东同意后，由股东将其所拥有的股份依法转让给原告，（2）或经公司股东同意后，公司增加股东名额并追加投资，且办理相关的登记手续。现原告仅凭被告公司盖章的入股书要求确认其股东的身份，并主张只有股东才享有的权利，于法无据。原告未依公司法规定履行相应的手续，故不是被告的股东，现原告起诉要求确认其为被告的股东并要求分红利、要求行使知情权并由被告赔礼道歉，无法律依据，本院难以支持。公章是公司进行经营活动时代表公司的身份凭证，法律并未赋予公司盖公章就可以确定个人的股东地位，因此，被告草率盖章向原告出具入股书是欠妥的，是违背法律规定的，如原告认为公司的行为损害了原告的利益，可另行主张权利，但不是股东的权利。据此判决：驳回原告诉讼请求。

【评析】

《公司法》第32条规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。原告起诉到法院，请求确认是被告公司的股东，此时应该没有股东名册，因为股东名册就可以直接证明股东资格了。股东凭股东名册行使权利时，公司否认股东资格的，由公司来举证证明股东名册上记载的股东不是真正的股东。

判定是否是公司的股东，关键是审查以下二点：1、原告是否有成为公司股东的真实意思表示，公司是否有接受原告成为股东的真实意思表示，二者意思表示是否一致；2、原告是否履行了出资义务（包括认缴出资和实缴出资），原告的出资是否成为公司注册资本的一部分，只有成为公司注册资本的投资才叫“出资”。如果公司成立后，原告请求确认是公司增资扩股的股东，还应审查：3、公司的增资扩股程序是否合法，根据《公司法》第34条的规定，股东会会议作出增加或者减少注册资本的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

本案中，原告有成为公司股东的意思表示，但公司没有接受原告成为股东的意思表示，在意思表示上没有达成一致；原告虽出资1万元，但没有成为公司的注册资本。故原告请求确认为公司股东的请求被判决驳回。

成为公司注册资本的证据，可以是公司的会计记账，比如记账为：实收资本10000元，说明该10000元是股东的出资款。银行汇款凭证、公司开具的收据也可证明股东出资的事实。原告已经出资了，行为表明了其内心的真意，出资就能证明其想成为公司的股东。另，发起人协议、公司章程等公司文件上有原告的签字，也可以认定其有成为公司股东的真意。

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