证券公司自营业务必须以自己的名义进行和不得将自营帐户借给他人使用的规定 证券自营业务是由国务院证券监督管理机构根据法律、行政法规规定的资格和条件核准确定的，是一种特许经营的权利，经国务院证券监督管理机构核准，证券公司即取得核准范围内的证券业务的专属经营权，该证券公司不得超范围经营，也不得将其自营帐户借给他人使用。防止不符合法律规定的条件的企业甚至个人以证券公司的名义从事证券自营买卖，逃避证券监督管理机构的监管，扰乱证券市场秩序，增加证券市场风险和侵害投资者的合法权益。

证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 银行资金违规流入股市主要有二种情况，一是商业银行及其分支机构从事股票买卖业务。二是证券公司和其他企业利用银行信贷资金进行股票买卖。根据本法第六条的规定，证券业和银行业、信托业等金融业务应当分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托等金融机构应当分别设立。因此，商业银行及其分支机构不得从事股票买卖业务，证券公司和其他企业也不得违反国家规定，利用银行资金进行股票买卖。

综合类证券公司的自营业务与经纪业务必须分开办理和严禁挪用客户交易结算资金的规定 客户的交易结算资金必须存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户的交易结算资金。所谓指定的商业银行，是指由国务院证券监督管理机构指定的商业银行。国务院证券监督管理机构在指定商业银行时，应当指定规模较大、资金实力雄厚、信誉良好、运作规范的商业银行。这是为了给投资者提供便捷优质的服务，保护投资者的资金安全，防止出现挪用客户资金的现象。

证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务 证券公司不得超范围经营，即不得超出国务院证券监督管理机构核定的业务范围经营证券业务和其他业务。按照对证券公司实行分类管理的规定，综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定 的其他证券业务。经纪类证券公司不得经营证券经纪业务以外的其他证券业务和其他业务。这里所说的其他业务，是指证券业务以外的银行业务、信托业务、保险业务及其他产业投资和经营业务。

经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务 规定国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并分别对这二类证券公司的设立条件和业务范围作出具体规定，有利于加强对证券公司业务活动的监管和对投资者利益的保护。经纪类证券公司应当严格遵守法律规定，在现有条件的基础上依法作好证券经纪业务。

综合类证券公司业务范围的规定 证券承销业务。是指证券公司通过与证券发行人签订证券承销协议，在规定的证券发行有效期内协助证券发行人推销其所发行的证券的业务活动。证券的主要承销方式有二种，一是代销，即证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。二是包销。即证券公司将发行人发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时，将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式。

证券公司董事、监事、经理任职资格的限制条件的规定 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾五年的。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年的。

证券公司负债经营管理的规定 证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例。其中，证券公司的对外负债总额，是指证券公司负债总额减去应付职工工资、奖金后的余额，包括各项借款、应付票据、应缴税金等。证券公司的净资产额，是指证券公司的资产总额减去负债总额后的余额，包括股东权益。

证券公司重要事项的变更必须经国务院证券监督管理机构批准的规定 变更公司章程。是指证券公司修改其公司章程的法定记载事项。如改变公司名称、住所、法定代表人等。公司合并。是指证券公司与其他公司进行资产重组，合并设立新公司，或者吸收合并其他公司，或者被其他公司吸收合并。公司分立。是指证券公司将其财产作相应分割，设立几家新公司。原公司保留的，相应核减其注册资本，经核减后的公司注册资本不得低于法定注册资本限额。

经纪类证券公司设立条件的规定 设立经纪类证券公司除要符合上述规定外，本法对其设立条件有特别规定的，还要符合本法的规定。根据本条规定，设立经纪类证券公司必须具备下列条件：1．注册资本最低限额为人民币五千万元；2．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；3．有固定的经营场所和合格的交易设施；4．有健全的管理制度。由于国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。经纪类证券公司只允许从事证券经纪业务，业务范围单一，经营风险较小，因此，本法对经纪类证券公司注册资本最低限额的要求远比对综合类证券公司的要求低得多。