高新技术概况及其商业秘密保护的重要性

高新技术概况及其商业秘密保护的重要性

（一）高新技术概况

高新技术，是随着现代科学技术的迅猛发展而出现的一个内容非常丰富的新概念，对于高新技术的概念和外延，目前还没有一个完整准确而被世界各国普遍认可的规定。我国第一次提出高新技术概念的是1998年8月，经国务院批准由原国家科委组织实施的火炬计划，该计划就是一项发展我国高新技术产业的指导性计划，但该计划没有对高新技术的概念和外延进行明确，只强调了重点发展的领域，这些重点发展的领域其实就是高新技术领域。1996年1月17日，原国家科委在其颁布的《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》中第一次划定了高新技术范围：“（1）微电子技术和电子信息技术；（2）空间科学和航空航天技术；（3）光电子科学和光机电一体化技术；（4）生命科学和生物工程技术；（5）材料科学和新材料技术；（6）能源科学和新能源、高效节能技术；（7）生态科学和环境保护技术；（8）地球科学和海洋工程技术；（9）基本物质科学和辐射技术；00）医药科学和生物医学工程；〈(1 )其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。” 2000年7月23日，国家科学技术部在《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》中重新划定高新技术的范围：“（1）电子与信息技术；（2）生物工程和新医药技术；（3）新材料及应用技术；（4）先进制造技术；（5）航空航天技术；（6）现代农业技术；（7）新能源与高效节能技术；（8）环境保护新技术；（9）海洋工程技术；（10）核应用技术；（11）其他在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。”从以上对高新技术的范围来看，高新技术与传统的技术和产业相比有着许多显著特点。主要体现在：它是智力密集型和知识密集型产业；需要高额投资、且伴随高风险和高收益；高新技术发展快、产品更新周期短且产业一般呈高速增长态势；学科带动性较强，多为交叉学科综合而成；具有高度的战略重要性，是国际军事竞争和经济竞争的焦点。

（二）高新技术商业秘密保护的必要性和重要性

高新技术商业秘密保护是高新技术知识产权保护体系中的一种，但一谈起对包括高新技术在内的任何技术或者信息给予知识产权保护，人们往往想到最多的是如何给予专利保护，因而，许多学者在比较中外（特别是与美国）对高新技术知识产权保护上都倾向于看哪个国家受理或者授权的专利数量更多。对于高新技术知识产权保护，专利保护固然重要，但商业秘密保护已不容小觑。“中国实际每年拥有的专利数与美国相差不大，然而，为什么美国能保持高额的技术出口，为何能在高新技术领域遥遥领先无可争辩地成为高科技大国？其中很重要的原因是其掌握了关键技术的知识产权，而这些自主知识产权中又以技术秘密最具有商业应用价值”。在美国，面对高新技术突飞猛进的发展，原有的知识产权法已无法包容或者调整新出现的适用技术，企业从维护竞争优势的角度出发，更多地采用商业秘密的方式进行自我保护。因此，商业秘密逐渐成为知识产权体系中，继专利、商标、版权之后新兴的第四大领域，而且对美国企业界和美国市场经济的发展来讲，越来越具有凌驾专利、商标、版权之上的发展趋势。对高新技术给予商业秘密保护有着非常的重要性和必要性。

1.要全面完整地对高新技术成功实施知识产权保护，必须实施以专利、商标、版权、商业秘密这四维并重的综合性、立体性保护，商业秘密保护在其中起着非常重要的作用。在这方面有突出表现的就是美国“可口可乐”饮料配方的知识产权保护。在我们国家最大电信设备厂商，号称“通信巨无霸”的高新技术公司一一华为技术有限公司，从事通信产品的研发、生产和销售，2000年实现销售额200亿元，2001年销售额255亿元。该公司在2002年以1003件的专利数，在国内企业的发明专利申请量中居首位，与申请量第一位的国外企业一一韩国三星株式会社并驾齐驱，首次实现国内企业在申请量上与国外企业持平，华为专利申请一直保持超过100％的年增长率，截止到2002年，华为公司累计申请专利2154 件，获得专利授权329件，申请PCT（专利合作条约1978年生效，我国1994年加人）国际专利和国外专利198件，是发展中国家申请PCT国际专利最多的公司之一，华为公司因此被国内媒体称为“企业发明冠军”。截至2005年6月30日，在中国百强排名第六，专利申请总量3824件，其中发明3212件，实用新型294 件，外观设计318件。表面上看，华为公司好像只注意专利的申请和授权，其实不然，该公司在积极申请专利对高新技术给予保护的同时，大量地采用商业秘密的保护手段，如该公司其中的一项高新技术“光网络产品技术”，是历时六年投人2.1亿元研发成功的光网络产品，该系列产品是该公司适应我国通信网传输的发展而研制的新一代光网络通信产品，具有广阔的市场前景和巨大的利润空间。 2001年该产品销售额60亿元，远销德国、西班牙等40多个国家；2005年销售额 83亿美元，其中国际销售额48亿美元，各类产品进人100多个国家和地区。鉴于该系列产品技术对华为技术有限公司的生存和发展意义重大，为此，该公司对其系列产品技术采取了综合的、立体的手段进行知识产权保护，主要采用以技术秘密保护为主、以专利和版权保护为辅的方式对该产品技术进行保护，即使是对部分技术点申请专利，该公司也只是在专利申请文件中公开了一般的技术方案，对于这些专利技术中的核心环节，也采用了在专利申请文件中公开、保留作为技术秘密保护的策略。2010年7月8日，美国知名杂志《财富》公布了2010年《财富》世界500强企业最新排名，华为公司首次人围。继联想集团之后，华为公司成为闯人世界500强的第二家中国民营科技企业，也是500强中唯一一家未上市公司。

2.商业秘密覆盖范围比专利宽，许多高新技术达不到专利要求但可以商业秘密保护。商业秘密包括技术秘密和经营秘密，专利覆盖的范围仅是商业秘密中技术秘密的一部分，即符合发明、实用新型、外观设计专利保护要求的内容，它不保护其他技术秘密。首先，某些高新技术领域不可能受到专利的保护，根据我国专利法的规定，动物和植物新品种不属于专利保护范围，如果要保护，只能够考虑以商业秘密保护，其他的还有克隆技术，世界各国都禁止对克隆人体胚胎授予专利，也不属于专利保护范围；其次，高新技术都有一个设想、研发到成功的过程，在成功研发出高新技术前，由于不符合专利要求因而是不可能以专利的形式保护的，这些没有完成的高新技术如果符合商业秘密的构成条件，就可以获得商业秘密保护；最后，即使对于符合发明、实用新型、外观设计专利保护要求内容的高新技术，如两个能够达到同样目的的计算机软件程序，采用不同语言编写，我们很难确定哪一个更先进，那么由于不符合专利本身的要求（授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性）因此就不能够受到专利法的保护。

3．与商业秘密保护相比，专利、版权保护存在着固有的缺陷。申请专利必须将高新技术内容公开才能够达到专利法的要求，专利技术公开后容易招来他人模仿，其竞争对手可自由将高新技术用于再创新，对高新技术的专利权人进行技术超越，在一定情况下也不会构成专利侵权；版权保护，只保护作品的表现形式，未经权利人同意而出版、发行权利人文字、图形、音像作品的构成侵权，但如果实施其中介绍的技术、经营知识，则不构成侵权。另外，专利还有地域性，对高新技术申请专利，申请人不可能向世界所有国家都申请专利保护，申请专利将高新技术公开后，对同一高新技术方案，会导致在未取得专利权的国家丧失一切保护。商业秘密保护则不同，只要它保护的高新技术没有被社会公知，即没有进人公有领域，商业秘密权利人在一个国家受到的保护，不影响同样保护商业秘密的其他国家对该高新技术的保护，权利人大大减少了其高新技术被他人合法使用的风险。

4．部分高新技术的保护期与专利的有限“寿命”有冲突，以商业秘密保护更为有利。如前所述，高新技术都有一个从设想、研发到成功的过程，大多基础研究周期长，更新换代周期短，如我们前面所述的华为技术有限公司的其中一项高新技术“光网络产品技术”，它有155M、622M、2巧G、10G等多种型号，但研发成功一种新型号大概需要三至五年，如果完全依靠专利保护，那至少要从研发成功三年后才能受到专利保护，在研发过程中的关键技术是没有办法受到专利法的保护的，这些高新技术开发技术人员就会给公司带来非常大的潜在威胁，因此，该公司就主要采用了商业秘密保护的手段。专利的“寿命”是有限的，也就是说其有效期限是法定的，根据我国专利法的规定，发明专利有效期是二十年，实用新型和外观设计专利有效期是十年，均从申请日开始计算，但对于有限“寿命” 的专利保护而言，对部分高新技术则有冲突，如饮料的配方一般来说要求比专利更长时间的保护，而对于那些有市场前景、潜力大的高新技术成果，采用商业秘密保护，可以大大延长保护期限。

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