如何进行私募基金管理人登记

如何进行私募基金管理人登记？

首先，为什么要进行私募基金管理人登记？

私募基金管理人是私募基金产品的目击者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人来承担。考虑到基金管理人工作的重要性，为规范私募基金管理人的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，在遵循《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求的前提下，中国基金业协会自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

第二，私募基金管理人登记为什么这么火？

自今年2月5日中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布以来，业内私募“保壳”大战正式拉开帷幕。一项《公告》何易产生如此巨大的威力？原因在于该《公告》明确规定“截至到公告发布之日已登记满12个月且未备案首只基金产品的基金管理人须在2016年5月1日前备案首只私募基金产品、已登记不满12个月且未备案首只基金产品的基金管理人须在2016年8月1日前备案首只私募基金产品，不满足上述要求的，将被注销基金管理人登记。”事实上，根据中国基金业协会3月份公开信息显示：截止到目前已备案登记的管理人超过2.6万家，基金超过2.8万只，已登记但未展业私募基金管理人数量超过1.7万家，占已登记私募基金管理人总量的69%。也就是说，超过1.7万家私募基金管理人最晚在今年8月1日前都需要发行产品才能保住现有的资质。在新的监管制度之下，如何快速整理以符合相关要求，“保壳”成了行业热词。

第三，如何进行私募基金管理人登记？

根据《公告》要求，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书须对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。同时，经办执业律师及律师事务所也纳入监管范畴：经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的基础上对私募基金管理人登记事项发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

相关案例

由于私募基金管理人未及时提交《法律意见书》等相关材料，未完成私募基金管理人登记备案手续，2016年4月21日瀚蓝环境中止向惟冉投资、赛富通泽两大私募基金定向增发股票，导致该公司在大连金州新区生活垃圾焚烧发电项目搁浅，这成为全国首例因私募备案法律意见书提交不及时拖后腿的事件。

作者：乔晨

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