关于公司董事、监事和高级管理人员任职资格的规定

《公司法》第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者 聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职 务。

【释义】

本条是关于公司董事、监事和高级管理人员任职资格的规定。

〖评析〗

任职资格即任职条件，包括积极条件和消极条件。第一款为消极条件，法定五种消极条 件。由于属于强制性规范因此第二款作了遵守强调，否则为无效。第三款属于第一款的进一 步适用。

从资质水平角度，证券公司高管应当符合 2006 年 1 月 1 日生效的《证券公司高级管理 人员资质水平测试指引（2005 修订）》。

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