证券交易所有权制订有关规则并将该规则报经批准的规定

《证券法》第一百一十三条 证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

【释义】 本条是对证券交易所有权制订有关规则并将该规则报经批准的规定。

证券交易市场是一个有秩序的市场，而市场有秩序就必须有自己的规则。为此，《证券法》授权证券交易所制订有关的规则。这些规则主要包括：

一、证券集中竞价交易的具体规则。这个规则是指证券交易市场的业务规则。业务规则一般应当包括下述几个方面的内容：1．证券交易所的交易市场。比如应当规定市场的交易时间、开市的基本标志、会员入市场必须取得交易席位、会员席位上是否派入交易人员、进入市场的交易人员应当具备的条件等。2．会员接受客户委托的基本规则。比如应当接受什么样的客户的委托，按照深圳证券交易所的业务规则的规定，对于未成年人提出的委托证券公司不得接受；接受客户委托应当办理的手续；委托的形式和种类；委托成交后通知委托人。3．交易的具体规则。比如交易必须遵守的基本原则；申报竞价的方式；作业的基本程序等。4．费用的基本规则。比如费用种类及其数额；有关费用的管理等。5．证券的管理规则。比如证券的保管原则；证券的过户等。6．处罚的准则等。

二、会员管理规章。会员管理规章是指证券交易所对会员管理的基本规则。以上海证券交易所会员管理规则为例作一说明。该规则，包括下述内容：

1．申请加入上海证券交易所应当提交的文件和份数，比如必须提供申请表、报告书、法定代表人和证券业务负责人的简历、有关部门同意加入证券交易的批准文件；业务许可证明等。2．会员的业务范围。3．会员有关业务人员的基本要求。比如会员的场内人员必须经过培训考核等。4．对会员财务的基本要求。比如必须向证券交易所报送月度会计报表、年度报表等。5．对会员的处罚等。

三、证券交易从业人员的规则。即对证券交易从业人员的基本要求。该规则应当符合《证券法》的要求。

四、制定规则须注意的问题。须注意三个方面：一是，证券交易所制订上述四项规则时必须依法进行，不得违反法律、行政法规的有关规定。二是，上述几项规则一般由证券交易所的理事会主持起草，其起草的内容不是最后生效的规则。三是，上述几项规则必须经过国务院证券监督管理机构批准方能生效。

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