禁止证券公司及其从业人员私自买卖客户帐户上的证券

《证券法》第一百九十三条 证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户帐户上的资金的，责令改正，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【释义】 本条是对证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户帐户上的资金行为应承担法律责任的规定。

为了维护证券市场的正常秩序，规范证券交易行为，本法从保护投资者利益出发，对证券公司、证券登记结算机构及其从业人员的经营业务规则作出了一系列规定，其中主要包括：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券，挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；严禁挪用客户交易结算资金；证券登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给他人，等等。所有这些规定的根本目的，是为了保护投资者利益，防止欺诈投资者行为的发生，从而保障证券市场健康、稳定的发展。

按照本条的规定，证券公司、证券登记结算机构及其从业人员有上述违法行为的，证券监督管理机构应责令改正违法行为，没收违法所得依法收归国有，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并责令关闭违法的证券公司、证券登记结算机构或者吊销证券公司、证券登记结算机构责任人员的从业资格证书，使他们不得进行证券业务经营或者从业活动。构成犯罪的，依照《刑法》的有关规定追究刑事责任。由于本条规定的犯罪涉及不同的主体（既有证券公司又有证券登记结算机构，既有单位又有个人）、不同的行为（非法买卖证券行为；挪用证券、资金行为；非法出借证券行为；非法将客户证券用于质押行为等），而且实际生活中这些犯罪活动又表现出复杂性和多样性特点，性质、情节、数额和后果各异，因此司法实践中应根据具体罪状适用不同的刑事处罚条款。

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