银行法律服务业务之银行合规管理

现在银行业的经营活动日益综合化、日益国际化，业务和产品越来越复杂，公司治理和风险管理的要求越来越高，银行业金融机构需要遵循的法律、规则和准则十分广泛，不仅包括法律、行政法规、部门规章，还包括监管机构发布的相关指引和其他规范性文件、市场交易规则、自律性组织制定的相关标准和行为准则，既涉及具有法律约束力的文件，也涉及更加广义的诚实守信和道德行为操守，因此，银行业金融机构要真正做到各项经营活动都能合乎法律、规则和准则的要求，确实相当不容易。

合规管理是银行的核心风险管理活动，是银行全面风险管理的重要组成部分。其旨在使银行的经营管理活动与法律、监管规定、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下简称“合规规则”）相一致，避免银行因没有遵循合规规则而遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险。

合规管理是循环的风险管理过程，主要包括有效识别并主动采取措施化解合规风险，将合规规则的要求转化为银行规章制度并予以贯彻落实，及时妥善处理违规事件，不断弥补合规漏洞。

本律师事务所拥有一支理论功底扎实、实践经验丰富、实力强大的专业银行律师团队；由资深金融专业律师担任银行法律事务专业委员会主任，委员会委员由大多具有银行从业经验、对银行业务和银行法律法规有较深入研究的专业律师组成。我们对银行、金融公司、融资租赁公司等的各个业务方面进行合规性审查，并提出具有建设性的解决方案。基于合规性审查，我们还帮助客户量身定做各种标准文本，并根据法律和事务的不断发展变化定期对标准文本进行修改和更新。

银行法律事务部为客户提供的具体合规管理法律服务包括但不限于下列事务：　　

1、对风险与合规部总经理负责；

2、协调经济纠纷，处理诉讼工作；

3、根据总行相关制度，统筹管理分行法律事务，负责制定法律事务工作计划，各类业务法律文件的审查及上报；

4、合规管理。审核分行各部门制定的规章制度、操作流程的合规性；

5、根据监管部门要求，组织、推动反洗钱工作。

特别声明：本网站上刊载的任何信息，仅供您浏览和参考之用，请您对相关信息自行辨别及判断，本网站不承担任何责任；本网站部分内容转自互联网，如您知悉或认为本站刊载的内容存在任何版权问题，请及时联系本站网络服务提供者或进行网上留言，本站将在第一时间核实并采取删除、屏蔽、断开链接等必要措施。网络服务提供者联系电话：15652571727。